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因5项违规 萧山农村商业银行被罚款4272万元
发布机构:本站原创    发布时间:2021-11-22

  7月29日,中国人民银行杭州支行官网更新一则处罚。罚单显示,浙江萧山农村商业银行股份有限公司因存款准备金欠缴等5项原因被罚427.2万元,具体违规案由如下:

  三、八马论坛高手,1.未按规定向人民银行报备银行结算账户资料信息;2.未监测发现可疑交易,未对异常交易进行核实。

  五、1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定进行可疑交易报告;3.与身份不明的客户进行交易。

  此外,时任萧山农商银行营业部主办会计王佳因对“未监测发现可疑交易”行为负有责任、宁围支行主办会计高玲玲因“未对异常交易进行核实”各被罚款5万元。时任萧山农商银行网络金融部总经理倪剑锋因对“与身份不明的客户进行交易”行为负有责任被罚款3.5万元,时任萧山农商银行运营管理部总经理俞晓飞因对“未按规定履行客户身份识别义务; 未按规定履行可疑交易报告义务”两项行为负有责任被罚款2万元。

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